炒股就看曾因“另辟蹊径”揽客被监管处罚，无证外包引发合规监管 3月17日，重庆证监局点名华西证券重庆分公司“所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为”。指出重庆分公司“对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严”。要知道，《证券经纪业务管理办法》第八条规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，“严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为”。为此，重庆证监局对华西证券重庆分公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求应深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改、对相关责任人员进行责任追究，加强对员工的培训及警示教育。同时、进一步健全相关内控制度加强对所辖证券营业部合规风控管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险行为。辖区网点曾有同类罚单行家查看中证协券商信息显示，华西证券设有24家分公司，116家营业部。其中重庆地区有1家分公司和6家营业部。那么，监管函中提到的重庆分公司“所辖营业部”，是否有所指呢？作为川籍券商，华西证券在重庆设点已有二十余年。其中，重庆万州玉澜路营业部、重庆云阳营业部成立于2000年，重庆梁平营业部成立于2001年，重庆中山三路营业部成立于2004年。时隔十余年，华西证券在2018年5月设立重庆江津塔坪路营业部，2019年5月设立重庆分公司，2020年6月设立重庆长寿桃源大道营业部。中证协历史信息显示，重庆分公司负责人杨辉，早年任职于从营业部负责人到分公司总经理，职级的提升，意味着责任的加重。然而，华西证券在重庆的分支机构，此前就有过合规问题。正如行家在《从业人员“无证”荐股被罚，财富管理收入飙涨的B面》一文中的点评，2021年4月，重庆证监局曾对重庆万州玉澜路营业部从业人员秦艳红在进行未登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。而这位员工在2020年1月刚刚登记执业于华西证券，同年12月就离职注销。或许是因为这份罚单针对的是当事人，华西证券在2021年报中并没有只言片语提及此事，遽论整改措施。时隔数年，同样是重庆辖区，同样涉及网点人员违规，本次的罚单特别针对分支机构，折射出更深层的治理隐患。连续六年强调“获客” 行家注意到，华西证券近年来的定期报告中，不断出现“获客”字样。 2018年报载明，华西证券“深耕银行主渠道，构建总对总合作体系，不断深化银行渠道合作，提升批量获客能力。截至2018年末，新增客户数、新增交易量、新增市占率均实现同比大幅增长”。 2019年报，华西证券表示：优结构、挖潜能，财富管理业务转型成效明显，“批量获客成效显著”。聚焦增量，锚定获客规模和质量，通过深挖银行主渠道，拓展线上商务渠道，试水客户新渠道等方式，实现了营销模式的升级迭代。 2020年报，华西证券表示，“公司始终围绕提增收入、提质增效目标，倾力打磨线上线下一体化的财富管理体系，推动零售业务转型升级。通过聚焦增量入口，构建多元均衡渠道，获客实现提质增效，2020年新增零售客户数量近100万户”。 2021年报，华西证券表示，“深根细作传统获客渠道，积极探索内容运营等获客新模式，进一步推动零售获客提质增效”。 2022年报，华西证券表示，面对财富管理市场日益激烈的竞争，公司始终坚守合规底线，坚定“统筹谋划、长短结合，系统协同、重点突破”的发展思路，通过组织架构和业务模式的优化重构，实现由粗放式多头管理向资源高度集成的精细化管理过渡。不断优化营销策略，各渠道获客提质增效，夯实客户基础。 2023年报，华西证券表示：根据财富管理3.0要求以及“提质增效”、收入利润导向，利用科技金融进行赋能，打造多种证券应用场景，探索新的“产品获客及资产配置”业务模式，持续深化各种新增获客渠道合作，实现高效的价值客户引入和资产引入，为新增创收奠定坚实的客户基础。 2024年中报，华西证券表示：积极推动以客户为中心，以产品为载体，以专业投顾和数字化智能平台为手段的财富管理转型。高效整合资源，始终聚焦提质增效目标，持续优化线上线下融合的多元获客渠道布局。行家不禁想问，在积极展业的同时，华西证券是否“坚守了合规底线”？负有管理责任的分管高管，是否尽到了职责？分管合规老将任职多年公开信息显示，华西证券的高管团队，至今仍是“一正八副”，而在2024年6月之前，还是“一正九副”。彼时，身兼副总经理、首席运营官、首席信息官，长期负责财富管理的祖强先生，在2024年6月因达到退休年龄卸任。华西证券公告称，暂由副总经理、合规总监邢怀柱代行首席信息官职责。从履历来看，邢怀柱早年曾在检察机关任职。他于1997年起任职于证监系统，曾任四川证监局机构处处长、党办主任等职。2012年底，他加入华西证券，负责合规业务。2014年4月至2016年2月，任首席风险官；2016年2月任合规总监；2023年12月，他担任副总经理、合规总监。无论从哪个角度来看，这位分管高管，已经在合规管理领域深耕多年。然而，频繁的违规事件表明，深厚的履历并未转化为有效的管理成果。或许，将获客规模视为唯一的KPI导向，将合规视为能省则省的成本负担，是违规事件的深层原因。当“高效获客”的手段突破监管红线，当合规管理沦为纸上空谈，事故便成了必然。下一次，是否不远？责任编辑：杨红卜

“外包”揽客，华西证券“事故高发”区域再翻车

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