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新华社北京3月9日电 《中国证券报》9日刊发文章《依法惩治违法犯罪 资本市场强监管持续发力》。文章称,最高人民法院工作报告、最高人民检察院工作报告3月8日提请十四届全国人大三次会议审议。最高人民法院工作报告提出,严厉打击非法金融活动,依法惩治资本市场违法犯罪。
多位代表委员认为,推动建设规范有序良性发展的市场生态应坚持惩防并举、标本兼治。未来,对证券市场违法行为依法实施有效的联合惩戒、强化源头治理、筑牢法治保障将成为相关部门发力重点。
“零容忍”惩治违法犯罪
近年来,监管部门多策并举,严惩资本市场违法违规行为,持续保持“零容忍”“强监管”力度,加强对投资者权益的保护。
最高人民法院工作报告显示,2024年,人民法院以“零容忍”态度惩治财务造假、内幕交易等证券期货违法犯罪,有力维护资本市场健康发展。
最高人民检察院工作报告显示,2024年,会同中国证监会等制定办理证券期货违法犯罪案件工作意见,参与整治私募基金领域突出风险隐患,起诉财务造假、内幕交易等证券类犯罪825人。关于2025年工作安排,最高人民检察院工作报告提出,依法惩治经济金融犯罪,维护社会主义市场经济秩序和金融安全。
全国政协委员、证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫表示:“‘两高’报告里都提到了对财务造假等违法行为予以严厉打击,说明对证券违法行为的立体追责体系正在深化,有助于利来国际(中国区)最老牌官网更有信心做好资本市场监管执法、更好地维护投资者利益,也让利来国际(中国区)最老牌官网对建立一个活力与秩序兼备的资本市场更有信心。”
健全防治财务造假长效机制
在依法严惩的同时,推动建设规范有序良性发展的市场生态更要依责严防,健全防治财务造假长效机制,完善“吹哨人”制度,进一步压实中介机构“看门人”责任,进一步加强科技赋能监管,提升监管能力,强化源头治理。
全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰建议,健全上市公司异常线索发现机制,加强涉上市公司数据共享机制建设,在安全、保密基础上,建立跨地区、跨部门数据共享机制,打通数据堵点,为信息共享提供坚实制度保障;加强科技监管投入,建设高效安全的信息共享平台,运用人工智能、云计算等手段,完善数据分析模型,开展数据碰撞,拓展关联线索分析,更加及时精准识别异常现象,增强对上市公司违规行为、潜在风险的监测预警能力。
全国人大代表、立信会计师事务所董事长朱建弟建议,通过数据挖掘、AI算法等技术,对金融机构或客户进行分类,识别出有风险的群体;运用预测算法对金融市场趋势和风险进行预测,提前发现潜在的系统性风险迹象,从而为监管决策提供科学依据。
从制度上保障良法善治
有法可依,有规可循,是维护市场良好秩序的根本。代表委员认为,应从制度上保障资本市场良法善治,筑牢法治保障。
投资者保护工作仍有进一步完善的空间。朱建弟建议,制度层面,应细化中小投资者参与公司治理的渠道,优化纠纷调解机制;监管层面,加强跨部门数据共享,建立全链条风险预警体系;投资者教育层面,深化投资者教育基地建设,针对老年人、新入市群体开展精准普法教育,通过立法、监管、教育等多维度协同发力,构建更加公平、透明的投资者保护生态体系。
“完善特别代表人诉讼制度。”全国人大代表、北京证监局局长贾文勤建议,简化特别代表人诉讼启动程序,扩大特别代表人诉讼的启动主体,健全完善特别代表人诉讼与破产等其他司法程序的衔接机制。
全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒表示,建议出台背信罪的司法解释,从严查处财务造假、侵占上市公司资产的违法犯罪案件,探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点。
此外,贾文勤建议,增加对第三方配合造假的追责依据,建议修订证券法、出台上市公司监督管理条例,明确配合造假方的行政法律责任,赋予证券监管部门相应执法权。同时,建议加大证券期货与其他领域法律法规的立法联动,压实有关机构和人员的法律责任,督促其依法及时报告发现的财务造假违法线索。(完)
高合汽车未获中东资本投资 经营逐渐陷入困境
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依法惩治违法犯罪 资本市场强监管持续发力
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